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Seminario Taller Metodología para la Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo - Cali

Asociación Colombiana de Ejecutivos de Finanzas
  • Cali (Valle del Cauca)

  • Un día

  • $ 750.000,00

$ 750.000,00

Resumen

La Asociación Colombiana de Ejecutivos de Finanzas ACEF, invita a las empresas del sector real al curso práctico “Seminario Taller Metodología para la Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo SAGRLAFT” y así conocer de primera mano los alcances de las exigencias de la Supersociedades en materia de prevención del LA/FT y como implementar un programa efectivo de Gestión de Riesgo, ajustado a las necesidades de las organizaci

Temario

CONTENIDO
INTRODUCCIÓN
Conceptos básicos
"El Modelo de Gestión del Riesgo de LA/FT en el Sector Real"
“ETAPAS O ADOPCIÓN DEL SISTEMA”

Diseño
Aprobación
Seguimiento
Divulgación
“ELEMENTOS” O ETAPAS DEL SISTEMA


1. Identificación del riesgo

1.1. Establecimiento de metodologías para la segmentación de los factores de riesgo y para la clasificación los respectivos factores de riesgo

1.1.1. Clasificación de los factores de riesgo

1.1.2. Segmentación de los factores de riesgo

1.2. Establecimiento de metodologías para la identificación del Riesgo de LA/FT y sus riesgos relacionados, respecto de cada uno de los factores de riesgo segmentado

1.2.1. Identificación del Riesgo de LA/FT y sus riesgos relacionados, respecto de cada uno de los factores de riesgo segmentados

1.3. Identificación de las formas a través de las cuales se puede presentar el riesgo de LA/FT

2. Medición del riesgo

3. Control del riesgo

3.1. Establecimiento de metodologías que permitan definir los mecanismos de control del riesgo

3.2. Otras medidas para definir los controles

3.3. Aplicación de los controles a los factores de riesgo identificados

3.4. Determinación del perfil de riesgo residual de LA/FT

4. Monitoreo

4.1. Para ejercer vigilancia respecto del perfil de riesgo

4.1.1. Asegurar que los controles sean integrales y efectivos

4.1.2. Detectar Operaciones Inusuales y Operaciones Sospechosas.

4.2. Detección y corrección de las deficiencias del Sistema



ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL


Oficial de cumplimiento
Representante legal
Junta directiva
Trabajadores
Revisor fiscal
Auditoría
CONOCIMIENTO DE LAS CONTRAPARTES

Conocimiento del cliente
Conocimiento de los proveedores
Conocimiento de personas expuestas políticamente (PEPs)
Conocimiento de los asociados
Conocimiento de trabajadores
REPORTES
Internos

Externos
Reporte Externo de Operaciones sospechosas realizadas
Reporte Externo de Operaciones sospechosas intentadas
Reporte Externo de ausencia de Operaciones sospechosas
Reporte sobre bienes sujetos a extinción de dominio


RIESGO ASOCIADO LEGAL

Delito de lavado de activos
Delito de omisión de control
Extinción de dominio
Sanciones administrativas
Consultor jurídico orientado al análisis de mecanismos de administración del riesgo de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo de entidades financieras y del sector real; en tal virtud participó en la actualización del manual antilaft de un banco peruano y revisó el programa antilavado de sendos bancos en Honduras y Panamá. Se desempeñó como Gerente de Investigación del Autorregulador del Mercado de Valores. También trabajó en la Superintendencia Bancaria donde lideró el grupo que redactó el Sipla. Fue asesor del Despacho del Vicefiscal General y Abogado penalista del Banco de la República. Autor de los libros “El delito de exportación ficticia” y “La culpa en el derecho sancionador” y de una decena de artículos sobre delitos fuente y de análisis jurisprudencial sobre el delito de lavado. Profesor de postgrado de delitos financieros en las universidades Javeriana, del Rosario y Sergio Arboleda. Abogado y especialista en ciencias socioeconómicas de la Universidad Javeriana; especialista en ciencias penales y magíster en ciencias criminológicas de la Universidad Externado; especialista en legislación financiera y magíster en derecho de la Universidad de Los Andes. Diplomado en Sarlaft por la Universidad Iberoamericana.

Información adicional

Cali, Club de Ejecutivos
Lunes, 22 de Mayo de 2017
de 8:00 AM - 5:00 PM
Martes, 23 de Mayo de 2017
de 8:00 AM - 5:00 PM

INVERSIÓN:
Afiliados: $590.000 + iva
No Afiliados: $750.000 + iva

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